中共河南省委辦公廳 河南省人民政府辦公廳 關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革提升科研績效的實施意見
為深入推進項目評審、人才評價、機構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）改革，優(yōu)化科研管理，提升科研績效，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見〉的通知》和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》精神，結(jié)合我省實際，制定本實施意見。
一、優(yōu)化科研項目評審管理
（一）優(yōu)化項目組織實施方式。省級科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對聚焦省委、省政府確定的重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或重大關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中的重大科技項目，在各地各有關(guān)部門廣泛調(diào)研推薦的基礎(chǔ)上，委托國家層面專家進行戰(zhàn)略咨詢論證后，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。將軍民融合領(lǐng)域納入各類科技項目指南，支持軍民單位聯(lián)合組織實施。
（二）規(guī)范項目立項管理。完善省科技計劃管理信息系統(tǒng)，推行項目全程“留痕”管理，實現(xiàn)可申訴、可查詢、可追溯。對申報單位社會信用情況進行查詢，依法依規(guī)開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。建立“四公示”制度，即項目申報單位推薦項目前需在單位內(nèi)部進行公示，省科技主管部門在項目受理、立項、結(jié)項等三個環(huán)節(jié)信息實行網(wǎng)上公開公示，公示時間均不少于5個工作日。進一步優(yōu)化項目申報和評審流程，簡化申報信息，推行“材料一次報送”制度，省科技計劃管理信息系統(tǒng)已有數(shù)據(jù)不再重復(fù)提供，實現(xiàn)一表多用、一表多能，擬立項項目公示前不再報送紙質(zhì)材料，逐步實現(xiàn)“一趟都不用跑”。從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。加強項目申報立項查新查重和監(jiān)督，避免一題多報或重復(fù)資助。推行網(wǎng)絡(luò)評審、視頻答辯、電話錄音等措施，合理安排會議評審，有條件的可以實行全程錄音錄像，將評審資料納入科技檔案管理。
（三）提高項目評審質(zhì)量。建設(shè)集中統(tǒng)一、標準規(guī)范、安全可靠、開放共享的科技評價專家?guī)?，定期更新專家入庫信息，增加省外高水平專家入庫?shù)量，擴大使用范圍。與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項目，原則上主要選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評審。專家抽取過程中要充分考慮項目申請人提出的回避情況。專家本人與項目申請人或單位有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動回避。建立完善評審專家的誠信記錄、動態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。加強評審專家名單抽取和保密管理，推進專家抽取和使用崗位分離。會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況。需進行現(xiàn)場答辯的項目，原則上應(yīng)至少提前5個工作日告知申報單位和申報人，并采取抽簽形式確定答辯順序。在項目申報和評審中，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔(dān)項目、獲獎等情況作為限制性條件。
二、改進科技人才評價方式
（一）科學(xué)設(shè)立人才評價指標。樹立以品德、能力和業(yè)績?yōu)橹饕獦藴实脑u價導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項傾向。推行代表作評價制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響。把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻、科技服務(wù)滿意度等作為重要評價指標。基礎(chǔ)研究人才評價以同行學(xué)術(shù)評價為主，應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才評價突出市場和社會評價，哲學(xué)社會科學(xué)研究人才評價重在同行認可和社會效益。加快建立多元化人才評價體系，引入第三方專業(yè)機構(gòu)開展人才評價。在對社會公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等類型科研人才的評價中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。
（二）樹立正確的人才評價使用導(dǎo)向。堅持正確價值導(dǎo)向，不把人才榮譽性稱號作為承擔(dān)各類科技計劃項目、獲得科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，科研項目申請書中不得設(shè)置填寫人才“帽子”等稱號的欄目，各主管部門、用人單位要在2020年前取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法，使人才稱號回歸學(xué)術(shù)性、榮譽性本質(zhì)。各有關(guān)單位和個人不得將科研項目（基地、平臺）負責(zé)人、項目評審專家等作為榮譽稱號加以使用、宣傳。
（三）強化用人單位人才評價主體地位。用人單位要根據(jù)單位實際建立人才分類評價指標體系，在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項目績效評價結(jié)果，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。將科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中取得的成績和參與創(chuàng)業(yè)項目的情況作為職稱評審、崗位競聘、績效考核、收入分配、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。落實職稱評審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審。
（四）加大對優(yōu)秀人才和團隊的穩(wěn)定支持力度。對全時全職承擔(dān)重大科技專項或重大創(chuàng)新平臺建設(shè)任務(wù)的項目負責(zé)人實行年薪制，年薪所需經(jīng)費允許在項目經(jīng)費中列支并單獨核算，在本單位績效工資總量中單列，單位當(dāng)年績效工資總量相應(yīng)增加。項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目立項時與主管部門確定人員名單和年薪標準，并報省科技廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳備案。項目范圍、年薪制具體操作辦法由省科技廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳細化制定。在省屬科研院所和高校實施基本科研費制度，加大支持力度，按照45歲以下青年科研人員人數(shù)等因素給予經(jīng)費支持，建立穩(wěn)定與競爭相結(jié)合的科研經(jīng)費保障機制，允許從基本科研費中提取不超過8%作為獎勵經(jīng)費。
三、完善科研機構(gòu)評估制度
（一）賦予更大的項目和經(jīng)費管理自主權(quán)。擴大科研經(jīng)費管理自主權(quán)，在項目總預(yù)算不變的情況下，直接費用中除設(shè)備費外，各支出預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給項目承擔(dān)單位。充分賦予科研人員技術(shù)路線決策權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。高校和科研院所要簡化科研儀器設(shè)備采購流程，對科研急需的設(shè)備和耗材，可不進行招投標程序，特事特辦、隨到隨辦；對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。優(yōu)化財務(wù)科研服務(wù)，允許通過自主選擇固定崗位、短期聘用或購買財會專業(yè)服務(wù)等多種形式聘用學(xué)術(shù)助理和科研財務(wù)助理，把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來，其服務(wù)費用可在單位日常運轉(zhuǎn)經(jīng)費、相應(yīng)科研項目勞務(wù)費中列支。
（二）建立中長期績效評價制度。根據(jù)科研機構(gòu)從事的科研活動類型，分類建立相應(yīng)的評價指標和評價方式，避免簡單以高層次人才、項目、論文、成果數(shù)量等評價科研事業(yè)單位。建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的績效評價體系，并將落實國家科技體制改革政策情況作為重要評價內(nèi)容，采取綜合評價與年度抽查評價相結(jié)合的省級科研事業(yè)單位績效評價長效機制，科學(xué)準確評價科研事業(yè)單位。以5年為評價周期，對科研事業(yè)單位開展綜合評價，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方面，開展年度抽查評價。
四、加強監(jiān)督評估
（一）簡化項目過程管理。減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查等活動，自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，在項目實施期末進行一次性綜合績效評價。對科技重大專項實行“里程碑”式管理，開展關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預(yù)期績效目標的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。對科研活動的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，實行統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，開展聯(lián)合檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。監(jiān)察、審計中與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調(diào)查澄清。
（二）強化績效評價和結(jié)果的應(yīng)用。項目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負主體責(zé)任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業(yè)主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的重大科技專項、科技創(chuàng)新人才、科技攻關(guān)等省級科技計劃項目驗收前，應(yīng)在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)的前提下，納入“河南省科技報告共享服務(wù)系統(tǒng)”，向社會公開，接受監(jiān)督。加強績效評價結(jié)果的應(yīng)用，將績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。對評價結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實行一定期限免評的制度。對評價結(jié)果較差的，一定期限內(nèi)限報同類科技項目。在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、科技計劃項目立項、科技人才培育、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，應(yīng)參考績效評價結(jié)果。
五、建立完善盡職免責(zé)機制
科研院所、高等院校等事業(yè)單位通過技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌交易、拍賣科技成果，或協(xié)議定價成交并在本單位和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)和部門在勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序、沒有謀取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。采取作價入股方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，對已勤勉盡責(zé)、發(fā)生投資損失的，經(jīng)審計確認后，主管部門不將其納入資產(chǎn)增值保值考核范圍。對已勤勉盡責(zé)、科技報告完備、但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，導(dǎo)致難以完成省級科研項目預(yù)定目標的單位和項目負責(zé)人予以免責(zé)。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目進行經(jīng)費資助或風(fēng)險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預(yù)期發(fā)展效果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門在勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。
六、加強組織實施
省科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)“三評”改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地各有關(guān)部門要持續(xù)深化“放管服”改革，進一步減少“三評”項目數(shù)量，加強事中事后監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)，把政府部門從資金的具體分配和項目的日常管理中解放出來，把具體項目管理工作逐步交由規(guī)范的專業(yè)機構(gòu)負責(zé)；將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等逐步改造成規(guī)范的項目管理專業(yè)機構(gòu)，盡快提升專業(yè)化規(guī)范化水平，推動其開展項目管理和績效評估等相關(guān)工作。省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳及相關(guān)行業(yè)主管部門要在本意見出臺后三個月內(nèi)，對現(xiàn)行的科技項目、人才項目、職稱評審、經(jīng)費使用及機構(gòu)評估等相關(guān)管理辦法進行清理和修改完善，并向社會公布。已有政策措施相關(guān)規(guī)定與本意見規(guī)定不一致的，按照本意見有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中央駐豫科研院所可參照本意見執(zhí)行。