河南省科技廳 河南省財政廳關于進一步優(yōu)化省級科技計劃項目和資金管理的通知
各有關單位：
為貫徹落實習近平總書記在兩院院士大會上的重要講話精神和《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)、《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、《國務院辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》(國辦發(fā)〔2018〕127號)，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實減輕科研人員負擔，根據《河南省人民政府辦公廳關于做好賦予科研機構和人員更大自主權有關政策文件落實工作的通知》（豫政辦明電〔2019〕2號）要求，現就省級科技計劃項目組織實施有關問題補充通知如下。
一、整合精簡各類報表。系統(tǒng)梳理項目申報、立項、過程管理和綜合績效評價等環(huán)節(jié)，優(yōu)化管理流程，整合項目申報書、任務書、年度（中期）報告、綜合績效自評價報告等材料中的各類報表，按照減量不減質、滿足管理基本需求的原則，對現有項目層面填報表格進行整合精簡，實現一表多用、一表多能，不再重復填報相關信息，項目申報書中單位基本情況表由單位管理員一次填報，各項目申報人不再分別填報。完善省科技計劃管理信息系統(tǒng)，加強全省政務信息系統(tǒng)數據共享,逐步采取自行調取申請人登記、許可類信息方式，對申請材料進行精簡，減輕申請人負擔。
二、推行“材料一次報送”制度。減少信息填報和材料報送，從項目申報到綜合績效評價各環(huán)節(jié)，全面推行信息化方式，通過省科技計劃管理信息系統(tǒng)填報材料。實現項目全周期“信息一次填報、材料一次報送”，杜絕科研單位基本信息、科研人員基本信息、項目目標和考核指標等各類信息的重復填報，項目在擬立項公示前不再報送紙質材料，逐步實現科研人員“一趟都不用跑”，不得隨意要求項目承擔單位填報各種信息或報送有關材料。減少紙質材料報送，一般情況下，項目單位報送的紙質材料（除任務書外）不超過2套。
三、改進項目遴選機制。省級科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。對目標導向明確、技術路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。在項目申報和評審中，對涉及“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等簡單量化的做法進行清理，建立以創(chuàng)新質量和貢獻為導向的評價體系。
四、簡化項目過程管理。針對關鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查等活動，自由探索類基礎研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。加強科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，實行統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，相對集中時間聯合檢查,充分利用大數據等信息技術提高監(jiān)督檢查效率，監(jiān)督檢查結果信息共享和互認，避免對同一項目同一年度重復檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式。
五、賦予科研人員更大技術路線決策權。項目申報期間，以科研人員提出的技術路線為主進行論證；項目實施期間，項目負責人具有自主選擇和調整技術路線的權利，可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線；項目負責人可根據項目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團隊；結合項目進展情況，在實施期間按規(guī)定進行相應調整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調整項目骨干、一般參與人員，報主管部門、省科技廳備案。
六、簡化預算編制要求。根據科研活動規(guī)律和特點，進一步完善預算編制。簡化預算編制科目，合并會議費、差旅費、國際合作與交流費科目，由科研人員結合科研活動實際需要編制預算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用。會議費/差旅費/國際合作交流費預算不超過直接費用10%的，無需提供預算測算依據；超過10%的，按照會議、差旅、國際合作交流分類提供必要的測算依據，無需對每次會議、差旅做單獨的測算和說明。對于納入“科研經費管理綠色通道”改革試點單位的科研項目預算編制要求，按照改革試點相關規(guī)定執(zhí)行。
七、進一步下放預算調劑權限。在項目總預算不變的情況下，直接費用中各支出預算調劑權下放給項目承擔單位，其中不超過直接費用10%的，不需要提供預算調整測算依據。直接費用中材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費等預算如需調整，項目負責人根據實施過程中科研活動的實際需要，由項目承擔單位批準。設備費、差旅/會議/國際合作交流費、勞務費、專家咨詢費的預算如有特殊情況確需調增的，需說明調整原因，報經項目承擔單位批準。承擔單位應按照國家有關規(guī)定完善管理制度，及時為科研人員辦理預算調劑手續(xù)；相關管理制度由單位主管部門報項目管理部門備案。
八、實施一次性項目綜合績效評價。合并項目技術驗收、財務驗收等程序，逐步試點實施一次性綜合績效評價。項目實施期滿后，應嚴格按照任務書的約定，考核項目任務完成情況和項目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關項目間的協(xié)同和項目對重點專項目標實現的支撐作用。加強績效評價結果的應用，將績效評價結果作為政策調整、改進管理和預算安排的重要依據。結余經費的認定、留用與收回等按照綜合績效評價相關要求執(zhí)行。
九、突出代表性成果和項目實施效果評價。按照分類評價的要求，基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新發(fā)現、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值、解決經濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平；技術和產品開發(fā)類項目重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發(fā)展關鍵問題、支撐引領行業(yè)產業(yè)高質量發(fā)展中發(fā)揮的作用；應用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?、行業(yè)內推廣為導向，重點評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益。對提交評價的論文、專利等作出數量限制規(guī)定，不將“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價指標。
十、強化項目承擔單位和科研人員責任。承擔單位應發(fā)揮科研項目和資金管理主體責任，結合單位實際，修訂完善內部科研項目和資金管理制度，嚴格按照任務書的承諾，做好組織實施和支撐服務。加強科學倫理審查和監(jiān)管，有關項目承擔單位和科研人員須恪守科學道德，遵守有關法律法規(guī)和倫理準則。相關單位建立資質合格的倫理審查委員會，須對相關科研活動加強審查和監(jiān)管；相關科研人員應自覺接受倫理審查和監(jiān)管。
十一、加強信息公開。省科技計劃管理信息系統(tǒng)按權限向項目承擔單位、項目管理委托機構、行業(yè)主管部門等相關主體開放。建立“四公示”制度，即項目申報單位推薦項目前需在單位內部進行公示，省科技主管部門在項目受理、立項、結項等三個環(huán)節(jié)信息實行網上公開公示,公示時間不少于5個工作日。
十二、建立重大創(chuàng)新免責機制。對受市場風險影響、技術路線選擇失誤或其他不可預見原因，未實現預期目標或失敗的省重大創(chuàng)新項目，項目承擔人已盡到勤勉和忠實義務的，經組織專家評議，確有重大探索價值的和應用價值的，可繼續(xù)支持其選擇不同技術路線開展相關研究。對于探索性強、失敗風險高的項目，原始記錄證明項目負責人已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成目標任務的，不予追究科研失敗責任，不影響科研信用記錄。
十三、加強科研誠信建設。對項目承擔單位、項目負責人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關中介機構及個人開展科研誠信管理。項目申報時要對企業(yè)社會信用情況進行查詢，依法依規(guī)開展守信聯合激勵和失信聯合懲戒。對于違反科研誠信要求的，將其列入省科研不良信用記錄；情節(jié)嚴重的，按照國家規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
十四、做好項目政策銜接。對于執(zhí)行周期結束且已開展結題驗收的項目，繼續(xù)按照原政策執(zhí)行；項目執(zhí)行周期結束但尚未開展結題驗收以及仍在執(zhí)行中的項目，參照本通知執(zhí)行。
本通知自發(fā)布之日起施行，《河南省科技計劃項目管理辦法（試行）》（豫科〔2016〕83號）和各類計劃項目管理辦法、實施細則等相關規(guī)定與本通知要求不一致的，以本通知為準。
2019年2月26日